The Hong Kong Securities and Futures Commission enhances measures to combat forged documents and money laundering risks and raises account opening standards
کمیسیون اوراق بهادار و آتی هنگکنگ (SFC) بخشنامهای را صادر کرد که در آن اقدامات نظارتی لازم برای افتتاح حساب و حفظ روابط با مشتریان تشریح شده است. این بخشنامه پس از بررسی شیوههای افتتاح حساب در ۱۲ شرکت کارگزاری اوراق بهادار توسط SFC صادر شد.
این بررسی چندین نقص قابلتوجه از جمله عدم انجام بررسیهای لازم (due diligence) در مورد اسناد افتتاح حساب، پذیرش اسناد مشکوک یا جعلی در فرآیند افتتاح حساب، و ضعف در مدیریت روابط نمایندگی برونمرزی با واسطههای خارجی را شناسایی کرد. SFC نگرانی عمیق خود را نسبت به سوءاستفاده احتمالی از حسابهای مشتریان برای تراکنشهای مشکوک یا غیرقانونی ابراز داشت که میتواند ریسکهای پولشویی و تأمین مالی تروریسم را تشدید کند.
SFC از تمامی شرکتهای دارای مجوز میخواهد تا در اسرع وقت بررسیهای داخلی را برای شناسایی هرگونه سند مشکوک یا جعلی که برای افتتاح حساب پذیرفته شده است، انجام دهند. SFC همچنین اقدامات تکمیلی را برای شرکتهای دارای مجوز جهت افتتاح و مدیریت حساب برای سرمایهگذاران سرزمین اصلی چین تشریح کرد.
این اقدامات تکمیلی شامل بستن حسابهای سرمایهگذاری افتتاحشده با اسناد مشکوک یا جعلی، بستن حسابهای سرمایهگذاری راکد با موجودی صفر، و الزام سرمایهگذاران به ارائه اظهارنامه کتبی هنگام افتتاح حسابهای جدید است که در آن تصریح شده تسویه حساب و برداشت وجه تنها از طریق حسابهای بانکی به نام خود سرمایهگذار در بانکهای واجد شرایط امکانپذیر است.
ممکن است شما نیز علاقهمند باشید
I tested with $10,000: zero wear and tear, annualized 8%, and can earn points (with complete tutorial + screenshots)
Blockchain Capital Partner: The structure of on-chain dual-layer capital is still in the early stages of value discovery
Secured over $60 million in funding from Dragonfly, Sequoia, and others, learn about the on-chain derivatives protocol Variational | CryptoSeed
The financial changes under the new SEC regulations: Opportunities and regulatory red lines behind "tokenized stocks"
SpaceX officially submitted its prospectus, unveiling the largest IPO in history
Insiders: DeepSeek is forming a Harness team to compete with Claude Code
Morning Report | SpaceX reveals it holds approximately $1.45 billion in Bitcoin; Nvidia's Q1 financial report shows revenue of $81.6 billion; Manus plans to raise $1 billion for buyback business
IOSG Founder: Please tell Vitalik the truth, let the OGs who have enjoyed the industry's dividends enlighten the young people
Morning Report | Deloitte acquires crypto infrastructure company Blocknative; stablecoin company Checker completes $8 million financing; a16z may have become the largest external institutional holder of HYPE
Interpretation of xBubble SOP: Packaging Vibe Coding for non-technical users
From Followers to Price Setters: The Role of the Crypto Market is Reversing
a16z invested $356 million to aggressively acquire HYPE, surpassing Paradigm to become the largest external holding institution
Coinbase stuffed USDC into Hyperliquid; who made money from this transaction?
Google officially declares war
It is Bankless that needs Ethereum, not Ethereum that needs Bankless
تکامل سرمایهگذاری کریپتو: از “هیجان توکن” تا “واقعیت درآمد”
Key Takeaways سرمایهگذاری کریپتو در حال تبدیل شدن از دورهی حبابی به سمت تحلیلهای واقعی درآمد است. بانک…
تحلیل وضعیت فعلی و پیشبینی آینده بیتکوین
Key Takeaways پیشبینی میشود که 55000 دلار سطح بحرانی برای بیتکوین باشد و شکستن این سطح، تغییرات عمدهای…
تغییرات سرمایهگذاری بیتکوین: آیا نقطه عطف بازار نزدیک است؟
Key Takeaways قیمت بیتکوین به طور متوسط 8٪ زیر سطح خرید مایکل سیلور قرار دارد. تحلیلگران پیشبینی میکنند…
I tested with $10,000: zero wear and tear, annualized 8%, and can earn points (with complete tutorial + screenshots)
Blockchain Capital Partner: The structure of on-chain dual-layer capital is still in the early stages of value discovery
Secured over $60 million in funding from Dragonfly, Sequoia, and others, learn about the on-chain derivatives protocol Variational | CryptoSeed
The financial changes under the new SEC regulations: Opportunities and regulatory red lines behind "tokenized stocks"
SpaceX officially submitted its prospectus, unveiling the largest IPO in history
Insiders: DeepSeek is forming a Harness team to compete with Claude Code
