The Hong Kong Securities and Futures Commission enhances measures to combat forged documents and money laundering risks and raises account opening standards

A Comissão de Valores Mobiliários e Futuros de Hong Kong (SFC) emitiu uma circular delineando as medidas de monitorização que devem ser implementadas na abertura de contas e na manutenção de relações com clientes. Esta circular foi emitida após a SFC ter analisado as práticas de abertura de conta de 12 corretoras de valores.

A análise identificou várias deficiências significativas, incluindo diligência insuficiente nos documentos de abertura de conta, aceitação de documentos suspeitos ou falsificados durante o processo de abertura de conta e fragilidades na gestão de relações de agência transfronteiriças com intermediários estrangeiros. A SFC manifestou profunda preocupação com a potencial utilização indevida de contas de clientes para transações suspeitas ou ilegais, o que poderia agravar os riscos de branqueamento de capitais e financiamento ao terrorismo.

A SFC exige que todas as sociedades licenciadas realizem verificações internas o mais rapidamente possível para detetar se foram aceites documentos suspeitos ou falsificados para a abertura de contas. A SFC delineou também medidas adicionais para as sociedades licenciadas na abertura e gestão de contas para investidores da China continental.

Estas medidas adicionais incluem o encerramento de contas de investimento abertas com documentos suspeitos ou falsificados, o encerramento de contas de investimento inativas com saldo zero e a exigência de uma declaração escrita dos investidores ao abrir novas contas de investimento, estipulando que as liquidações e levantamentos de fundos só podem ser realizados através de contas bancárias detidas em nome do próprio investidor em bancos qualificados.